فرم‌ها و رویه‌ها

اساس سبدگردانی اختصاصی، توجه به پروفایل ریسک خاص هر مشتری است.

مشتری حقیقی

مشتری حقوقی

🡄 نمونه فرم قرارداد مشتری حقیقی = Contract_Individual.pdf (537 KB)

🡄 نمونه فرم پرسشنامه ارزیابی ریسک مشتری حقیقی = RiskInfo_Individual.pdf (420 KB)

🡄 رویه تحلیل ریسک مشتری حقیقی = RiskMeasurement_Individual.pdf (207 KB)

مدارک لازم جهت عقد قرارداد سبدگردانی مشتریان حقیقی:

۱. کپی کارت ملی

۲. کپی صفحه اول شناسنامه (در صورت وجود توضیحات، همراه با صفحه مربوطه)

۳. تکمیل بخش مشخصات مشتری در فرم قرارداد مشتری

۴. فرم تکمیل‌شده پرسشنامه ارزیابی ریسک مشتری

۵. شماره حساب بانکی به‌نام مشتری و فیش واریزی به حساب‌های مخصوص سبدگردانی

۶. فهرست سهام قابل‌واگذاری از کد شخص به کد سبد PRX (در صورت لزوم)

تحلیل اطلاعات مشتری

بر مبنای کلیه اطلاعات دریافتی از مشتری (از جمله بازده مورد انتظار با توجه به حداکثر ریسک قابل پذیرش، افق زمانی سرمایه‌گذاری، محدودیت‌های مالیاتی، نیازهای نقدینگی، سن، ثروت و شرایط خاص هر مشتری) سبدگردان اقدام به تعیین پروفایل ریسک (Risk Profile) هر مشتری و نهایتاً تهیه بیانیه سیاست‌های سرمایه‌گذاری (IPS) خاص آن مشتری می‌کند.

Investment Policy Statement

بیانیه سیاست سرمایه‌گذاری هر مشتری، مشخص‌کننده موارد زیر است:

1. Return (بازده)

2. Risk (ریسک)

3. Time Horizon (افق زمانی)

4. Taxes (مالیات)

5. Liquidity (نقدینگی)

6. Legal Constraints (محدودیت‌های قانونی)

7. Unique Circumstances (شرایط خاص)

روش های تحلیل اوراق بهادار

شرکت سبدگردان اکسیژن، مدیریت سبد را با بررسی و مطالعه دقیق اقتصاد کلان (در دو سطح داخل- بین‌الملل)، تحلیل صنایع و تحلیل شرکت‌ها و با استفاده از مدل‌های تحلیلی بازار‌های مالی با بکارگیری روش‌های مبتنی برتنزیل جریانات نقدی (DDM)، مدل‌های مبتنی بر جریان‌های نقدی آزاد (FCF)، روش ضرایب قیمتی (P/E-P/S) وسایر روش‌های رایج ارزشگذاری و بر اساس EPS کارشناسی انجام می‌دهد و با استفاده از بکارگیری نرم‌افزار‌های مالی مناسب و تلفیق آن‌ها با روش‌های مذکور، شرایط مناسب و مساعدی را برای سرمایه‌گذاران فراهم می‌نماید.

مبنای تحلیل در این شرکت، تحلیل بنیادی بوده و کلیه عملیات سبدگردانی بر اساس گزارشات تحلیل بنیادی، انجام می‌گردد. از تحلیل تکنیکال نیز به عنوان روشی جهت تحلیل روند قیمت‌ها و شاخص‌ها با هدف ورود و خروج در نقاط بهینه و بررسی هیجانات بازار استفاده می‌گردد.

کنترل تضاد منافع

شرکت سبدگردان اکسیژن در راستای ازبین بردن تضاد منافع میان مشتریان ومنافع سبدگردان یا اشخاص وابسته و کارکنان، متعهد می‌گردد در کلیه شرایط منافع مشتریان را بر سایر منافع ذینفعان مقدم بداند. این شرکت تحت نظر سازمان بورس و اوراق بهادار می‌باشد و بر اساس ماده ۲۷ دستورالعمل تأسیس و فعالیت شرکت‌های سبد گردان چنانچه در خرید و فروش سهامی با مشتریان خود، ذینفع باشد، موارد را افشا می‌نماید.

منافع سبدگردانی بجز کارمزد دریافتی

شرکت سبدگردان اکسیژن از محل معاملات سرمایه‌گذاران در کارگزاری‌ها، منافعی غیر از کارمزد‌های سبدگردانی بر اساس قرارداد منعقده، دریافتی از مشتری ندارد. و هرگونه تخفیف کارمزد و امثال آن که توسط کارگزاری‌ها به سرمایه‌گذار پرداخت شود، به حساب مشتری لحاظ می‌گردد.

منافع سبدگردانی بجز کارمزد دریافتی

فعالیت‌های سبدگردان اکسیژن به صورت مستقیم یا غیر مستقیم منافع دیگر برای اشخاص ثالث ندارد.